法制网合肥6月22日电 记者李光明 通讯员王龙江 今天上午，安徽省蚌埠市中级人民法院对外发布了该省首例内幕交易案的审理情况，一审判决原安徽皖瑞税务师事务所有限责任公司负责人陈海啸犯内幕交易、泄露内幕信息罪，判处有期徒刑七年，并处罚金1.5亿元。
2015年1月30日，中国证监会向公安部证券犯罪侦查局移送陈海啸等人涉嫌内幕交易犯罪的移送函，2015年2月4日公安部经济犯罪侦查局下发通知要求安徽省公安厅经侦总队对陈海啸等人涉嫌内幕交易犯罪依法查处。2015年3月6日，安徽省公安厅将陈海啸等人涉嫌内幕交易案指定蚌埠市公安局侦查管辖；蚌埠市公安局于2015年3月9日对该案立案侦查。同年6月26日被蚌埠市公安局刑事拘留，同年8月2日经蚌埠市人民检察院批准逮捕，当日被执行逮捕，现羁押于蚌埠市第二看守所。
蚌埠中院审理认为，被告人陈海啸系非法获取证券交易内幕信息的人员，其在内幕信息尚未公开前，从事与内幕信息有关的股票交易，成交额9592.715906万元、获利1.0381658135亿元，情节特别严重，被告人陈海啸还将内幕信息泄露给他人，导致他人从事与该内幕信息有关的股票交易，其行为已经构成内幕交易、泄露内幕信息罪。公诉机关指控被告人陈海啸犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。
对于被告人陈海啸的辩解。经查，认定被告人陈海啸内幕交易并泄露内幕信息，不仅有东源电器集团股份有限公司、巢东水泥股份有限公司营业执照、停、复牌公告、专项审计报告、电子物证检查记录等书证、扣押的涉案电脑等物证、户籍证明等证明材料证实，而且得到证人薛荣年、孙益源、崔岭、王雯、张浩淼、余邦平、李缜、王勇、杨开发、钱翠屏、陈刚、陈周阳、明进、石勇等人的证言印证，被告人陈海啸对部分犯罪事实亦曾有过供述，故其辩解不能成立。
对于辩护人提出没有证据证明陈海啸与薛荣年之间发生过内幕信息的传递，陈海啸购买东源电器、巢东股份股票的行为达不到司法解释规定的“相关交易明显异常”的标准，陈海啸系基于公开的信息依据个人证券知识、市场经验购买的股票，故其不是非法获取证券交易内幕信息人员、不构成内幕交易犯罪的辩护意见。经查，认定在内幕信息敏感期内陈海啸与内幕信息知情人员薛荣年存在联络、接触一节，不仅有陈海啸的供述，而且得到薛荣年证言以及通话记录、短信记录的印证，在此期间还存在薛荣年联系弟媳朱勤年以借款形式提供3100万元资金给陈海啸购买东源电器并约定利润分配等情形（该事实已经得到陈海啸供述、薛荣年、朱勤年证言及借款协议、汇款回单、建行银行账户流水等证据的印证），故辩护人的该项辩护意见不能成立；另查，被告人陈海啸在内幕信息敏感期内，通过联络、接触内幕信息知情人员薛荣年，获取信息得知相关股票重组事宜，即使一般人获取这种信息也可判断出购买相关股票将会获得非常优厚的市场回报，此后被告人陈海啸筹集大量资金重仓、全仓持有相关股票，看似一搏，其实质则为对重组信息的确信，这正是内幕信息的主要内容；被告人陈海啸不计成本借款、融资并将资金全部或大部投入相关股票，与其平时快进快出、持股期间有买有卖的交易习惯明显背离，且交易的时间点与内幕信息的形成、变化、公开以及获取内幕信息时间吻合，交易资金的进入与内幕信息知情人薛荣年存在关联，相关股票复牌后“一字版”涨停的情况下以11.18元每股进行大宗交易卖出行为异常，在交易涉案股票时在停牌之前持续买入只买不卖行为异常等等，故其辩护人提出达不到司法解释规定的“相关交易明显异常”的标准、陈海啸不是非法获取证券交易内幕信息人员、不构成内幕交易犯罪的辩护意见均不能成立。
对于辩护人提出陈海啸不是承担保密义务的责任主体，其并不掌握内幕信息，明进、石勇的证言仅证明陈海啸对东源电器、巢东股份有重组预期，故其行为亦不构成泄露内幕信息犯罪的辩护意见。经查，被告人陈海啸虽非内幕信息知情人，但其通过非法手段获取内幕信息，且在内幕信息尚未公开之前，泄露内幕信息导致明进、石勇从事与该内幕信息有关的证券交易，违反了股票交易应当遵循的公开、公平和诚实、信用原则，破坏了国家对证券交易的管理制度，侵犯了投资者的合法权益，故应当认定其为非法获取内幕信息人员，存在泄露内幕信息的行为，故辩护人的辩护意见与查明事实不符，不予支持。
此案经本院审判委员会讨论决定，判决被告人陈海啸犯内幕交易、泄露内幕信息罪，判处有期徒刑七年，并处罚金1.5亿元；违法所得1.0381658135亿元依法予以没收，上缴国库；在案扣押、冻结的股票、款项等，由扣押、冻结机关依法处理。
版权声明：如涉及版权问题，请作者持权属证明与本网联系
来源：法制日报——法制网