银川境外投资备案-odi例子
境外投资备案 刘生 17748523437
新京报讯（记者任娇）据商务部官网25日消息，商务部、央行、国资委等7部委日前印发了《对外投资备案(核准)报告暂行办法》（下称《办法》），提出将对中方投资额3亿美元以上的对外投资、敏感
地区、敏感行业的对外投资、出现重大经营亏损的对外投资等进行重点督查。
需要向商务部阐明并购企业该国的投资环境，是否有投资可行性，资金来源是否合法，投资公司是否在工商税务法律方面进行分析阐述等。
境外投资备案申请好处
1、开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度
2、方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本
3、提高国内企业形象，增加企业附加价值
4、统筹境内外企业发展，优化资源配置
境外投资备案申请资料
1、境内投资的主体信息。
2、境内投资主体（深圳公司）较近一个月财务报表
3、中方投资的构成自有资金金额
4、中方投资的构成贷款资金金额，需要贷款合同一份
5、向个人贷款需提供个人的身份证复印件和个人较近一个月银行水单
一、境外投资需要注意什么？
1.依据家严格控制非理性对外投资的管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度
a.投资到敏感家和地区，如和未建交的家，或战乱家。
b.投资敏感行业，如制造，跨境水资源开发、 新闻传媒等。
c.敏感行业目录里的行业，包括 房地产、酒店、影城、业、体育俱乐部
以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
2.另外，实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功
a.小子大，如内投资主体市值几千万，要求 对外投资上亿。
b.快设快出，如新设立企业申请境外投资。
c.有限合伙企业，用有限合伙企业作为境外投资平台。
公司经常有把钱打到外的需要，这就必须办理境外投资备案了。但是现在随着外汇的流出，相关部门也是越来越严格。所以包括商务部、人民银行等都会对此项投资进行核实。
5月17日今日上午商务部召开新闻发布会。商务部新闻发言人高峰发布近期商务领域重点工作情况。数据显示，2018年1-4月，我国境内投资者共对全球144个国家和地区的2459家境外企业进行了非金融类
直接投资，累计实现投资355.8亿美元，同比增长34.9%，连续六个月保持增长。对外承包工程完成营业额448.3亿美元，同比增长13.9%；新签合同额613.9亿美元，与去年同期基本持平。对外劳务合作派
出各类劳务人员12.8万人，4月末在外各类劳动人员98.3万人，较去年同期增加6.5万人。
我司专业办理境外投资备案详询商务顾问刘生直接电话联系
以下非正文
根据英美等发达国家反商业腐败的司法实践，企业对合规管理体系的建立和完善都会被强调。只有那些能够举证自身已经建立了“完善的合规管理制度”的企业，当遇到这类问题时，才可以免责。这个
思路值得我们学习借鉴。总结我们与国内外企业合作推进企业合规体系发展的经验，提出以下几个步骤供海外投资的企业建立和健全合规体系参考。
，调查研究，识别合规风险。合规风险识别分析评估是有效的合规管理体系不可或缺的组成部分，始终根据业务开展所在国家的法律和监管环境规范自身生产经营行为至关重要。识别评估合规风险
，是企业建立合规管理体系的核心工作内容和工作基础，合规风险识别评估工作质量决定合规管理体系的整体水平。把企业经营的重点业务地区，特别是地缘政治冲突地区和腐败高发区作为调查研究的
重点地区。把企业经营的重点业务领域，特别是与政府审批监管密切的业务领域作为调查研究的重点领域。把重点业务部门，如财务、销售、采购等部门作为调查研究的重点部门。把重点业务环节，例
如礼品、招待、慈善捐助等作为调查研究的重点环节。总之，把企业经营中合规风险大的地区、领域、部门和环节作为调研的重点。在调研基础上进行识别与评估，发现企业存在的合规问题以及蕴含的
合规风险。
第二，风险导向，健全合规制度。合规管理制度为组织及其成员提供行为上的指引和规范，是落实合规管理措施的基础和依据。针对合规反腐重点业务地区、重点业务领域、重点业务部门发现的风险制
定专门制度，例如销售和采购等部门、高冲突国家等腐败风险高发区的合规规定。针对合规反腐重点业务环节制定具体制度并纳入公司员工行为守则，比如好处费、加速费、礼品、招待费、促销费、慈
善捐助等方面的规定。针对利益输送的风险制定避免利益冲突的制度。对企业原有制度进行完善，对还没有的制度进行补充。
第三，管理协调，强化合规职责。在建立合规管理制度的基础上，协调管理职能和资源配置、强化合规职责及其组织领导是组织建立合规管理体系的必然要求。合规职责涵盖合规治理、合规管理机构、
合规管理协调、领导者的作用等方面的内容。强化合规职责首先要依据合规治理原则，明确决策层和高管理层在合规管理方面的职能，解决合规管理工作中的权力配置问题。合规职责的落实需要以合
规部门与组织内、外部机构的有效沟通协调为保障。当然，领导者作为“关键少数”，其示范带头作用是加强合规职责的关键，对于树立合规管理理念、推动合规管理体系的建立和运行起到关键作用，
领导者在履行各项合规要求中应做出表率。
第四，保障运行，完善合规机制。不少企业已经拥有各项合规制度，然而没有真正实施，其原因在于缺乏合规运行机制。对于推进合规体系而言，有四个方面的运行机制不可或缺，即全面的培训机制、
严格的考核机制、通畅的举报机制和有效的查处机制。培训、考核、举报和查处四大机制能否顺利运行，在很大程度上主要取决于企业高领导层是否以身作则在推进合规。因此，保障合规机制顺利运
行的核心是，企业领导层以身作则积极推动合规。
第五，效果评审，推进持续合规。合规管理体系是在动态的环境与自身变化的业务中不断改进与完善的。企业通过对合规管理执行的效果进行评审和评价，可以发现执行中遇到的问题，从而进行改进与
优化。在开展效果评价时，管理层亦应考虑组织面临的合规义务的变化情况，不断调整组织的合规管理目标，督促组织根据合规管理目标对组织的合规风险管理措施进行更新，以保障组织能够满足内、
外部合规管理要求。通过不断地重复风险评估、风险控制、效果评价过程，查找组织合规风险管理的漏洞，纠正不合规行为，促进合规管理体系螺旋上升。
第六，持之以恒，形成合规文化。从十八大中央强力反腐以来各个案例来看，中国企业形成合规文化的一大挑战在于如何战胜潜规则文化。中国的传统文化讲究人情和关系。人们的处事习惯讲究变通。
从积极方面看，讲人情和关系，注重变通往往使企业灵活应变。但是从消极方面看，这些习惯极易使人们超越底线而违规。考虑到我国在不少地方存在事实上的人治，政府权力运行中存在人治因素，使
人们崇拜权力而不遵守法规。传统文化和行事习惯中消极因素与权力运行中的人治因素结合必定导致潜规则，而潜规则是合规的天敌。潜规则存在给中国企业强化合规带来挑战。只有持之以恒坚持若干
年，一个企业才有可能构建合规文化。
（三）强化合规经营促进企业海外投资持续发展
不管是在国内经营还是开展海外投资经营，企业都要遵循当地法律法规及监管规定；同时还要遵守包括企业商业行为准则的内部规章；企业员工还要有良好的职业操守和道德规范等。由此可见，促进企
业进行合规经营不仅是企业内部问题，也正在成为企业进行全球化所必须面对的外部问题，成为全球范围内企业竞争的新规则和刚性的有约束的一种制度。加强企业合规经营实际上是提升公司竞争软实
力的重大问题。
中国企业在海外投资经营面临的是跨国公司与全球公司的严峻竞争，不仅要重视硬实力的竞争，还要重视合规经营这类竞争软实力的提升。如果中国企业能够从强化合规经营角度来理解和把握全球竞争
的新规则和增强竞争软实力，就可能在海外投资经营中占据主动，使海外投资实现持续发展，也有可能帮助企业实现跨越式发展，从而创造发展中国家企
相关产品：境外投资备案
深圳一九七八品牌传播有限公司